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　　證券業(yè)即將迎來全方面自律規(guī)則的修訂或者新業(yè)務(wù)指引推出。中證協(xié)最新在行業(yè)發(fā)布了《中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于加強自律管理推動證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的實施意見》，全文28條措施，對今后一段時期的職能定位、工作重點和主要任務(wù)進行了明確。

　　本次《實施意見》的核心在于制定者是中證協(xié)，是證券行業(yè)的自律組織，在服務(wù)行業(yè)、服務(wù)監(jiān)管方面具有特別的優(yōu)勢，本次《實施意見》是系統(tǒng)性部署，具有廣度與深度。中證協(xié)在文件發(fā)布時也提到，為更好地推動“1+N”系列政策在證券業(yè)自律管理領(lǐng)域有效落實落地，有必要加強頂層設(shè)計和統(tǒng)籌考慮，進一步提升自律管理與服務(wù)的工作質(zhì)效。

　　本次《實施意見》近8500字，主要內(nèi)容包括指導(dǎo)思想、總體目標(biāo)以及7個方面的28條措施，包括完善自律管理體系，加強保薦承銷業(yè)務(wù)自律管理，引導(dǎo)督促服務(wù)功能發(fā)揮，加強合規(guī)風(fēng)控體系建設(shè)，加強輿論引導(dǎo)和預(yù)期管理，弘揚中國特色金融文化以及加強協(xié)會自身建設(shè)等7個方面。

　　總體目標(biāo)明確，即建立健全與證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展相適應(yīng)的自律管理體系，強化科技賦能，創(chuàng)新服務(wù)手段，不斷增強自律管理和服務(wù)工作的科學(xué)性、實效性，暢通傳導(dǎo)機制，引導(dǎo)證券公司更好地服務(wù)國家戰(zhàn)略，強化行業(yè)合規(guī)風(fēng)控管理，促進行業(yè)功能發(fā)揮，加強協(xié)會自身建設(shè)，推動形成“功能發(fā)揮更有效、經(jīng)營理念更穩(wěn)健、發(fā)展模式更集約、公司治理更健全、合規(guī)風(fēng)控更自覺”的良好行業(yè)發(fā)展生態(tài)。

　　重點一：完善自律管理體系，強化自律管理功能

　　從職能定位角度來說，中協(xié)會作為證券行業(yè)的自律組織，在服務(wù)行業(yè) 、服務(wù)監(jiān)管方面具有特別的優(yōu)勢，應(yīng)與時俱進，積極作為，推動證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，這也是本次《實施意見》的核心內(nèi)容，也是重點內(nèi)容，即通過完善證券行業(yè)自律管理的組織體系、制度體系和實施體系，更好發(fā)揮協(xié)會自律管理的協(xié)同和補位作用。

　　為此，《實施意見》提到了若干措施，主要包括：完善協(xié)會內(nèi)部架構(gòu)和會員管理、完善與行政及其他自律組織分工協(xié)作機制；加強自律管理制度建設(shè)，突出自律規(guī)則的前瞻性、預(yù)防性和可操作性；強化自律檢查力度，完善自律懲戒管理約束機制；優(yōu)化證券公司評估評價機制，更好發(fā)揮行業(yè)發(fā)展“指揮棒 ”作用。

　　其中，有部分舉措受到關(guān)注?！秾嵤┮庖姟诽岬? ，適應(yīng)行業(yè)發(fā)展和監(jiān)管導(dǎo)向需求，統(tǒng)籌優(yōu)化行業(yè)文化、社會責(zé)任、投資者教育、投行業(yè)務(wù)、做好金融“五篇大文章”等各類評估評價體系，研究整合制度功能，發(fā)揮專項評價作用，促進提升證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量與服務(wù)水平。

　　此外，《實施意見》緊密結(jié)合行業(yè)發(fā)展新趨勢和新要求，配合監(jiān)管部門優(yōu)化證券公司分類評價機制，完善指標(biāo)體系，引導(dǎo)證券公司加強投行、投研、投資等核心能力建設(shè)，全面提升保薦承銷、財務(wù)顧問、資產(chǎn)管理、投資顧問、風(fēng)險管理等專業(yè)服務(wù)質(zhì)量，強化合規(guī)風(fēng)控建設(shè)，加強對行業(yè)專業(yè)化、特色化發(fā)展的引導(dǎo)支持，激發(fā)行業(yè)發(fā)展活力。

　　重點二：加強保薦承銷業(yè)務(wù)自律管理

　　加強保薦承銷業(yè)務(wù)自律管理，服務(wù)股票發(fā)行注冊制走深走實。通過督促證券公司提升保薦、承銷、定價能力，優(yōu)化網(wǎng)下投資者管理，推動形成買賣雙方充分博弈、優(yōu)勝劣汰的市場化約束機制。

　　主要包括：進一步細(xì)化完善發(fā)行承銷自律規(guī)則，提升承銷商發(fā)行定價能力，規(guī)范保薦承銷收費行為，壓實保薦承銷責(zé)任；加強網(wǎng)下投資者自律管理，優(yōu)化網(wǎng)下投資者結(jié)構(gòu)和數(shù)量，發(fā)揮分類名單、“白名單”等機制作用，更好發(fā)揮長期資金在新股定價中的作用。

　　《實施意見》中，圍繞這一方面，有四個內(nèi)容表述值得關(guān)注：

　　1.研究完善發(fā)行承銷自律規(guī)則，進一步細(xì)化明確上市項目篩選、輔導(dǎo)、盡職調(diào)查及上市后持續(xù)督導(dǎo)等環(huán)節(jié)的執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，壓實“看門人 ”責(zé)任。

　　2.研究將投價報告質(zhì)量納入投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價體系，督促承銷商高質(zhì)量出具投價報告。

　　3.進一步規(guī)范保薦承銷費用收取，關(guān)注不正當(dāng)競爭行為，嚴(yán)禁階梯遞增收費。

　　4.綜合考慮專業(yè)定價能力、持股期限等因素，研究建立網(wǎng)下投資者評價篩選機制，發(fā)揮分類名單、“白名單”等管理機制作用，更好發(fā)揮長期資金在新股定價中的作用。

　　重點三：引導(dǎo)督促服務(wù)功能發(fā)揮

　　《實施意見》還通過引導(dǎo)督促證券公司將功能性放在首位，提供高質(zhì)量的金融產(chǎn)品和金融服務(wù)，支持資本市場深化改革，服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展，做好金融“五篇大文章”，加快培育具有國際競爭力的一流投資銀行和投資機構(gòu)。

　　主要舉措有7條，主要包括：

　　一是做好規(guī)劃、引導(dǎo)和動態(tài)跟蹤，建立健全長效工作機制，分層分類推進一流投行和投資機構(gòu)建設(shè)。

　　二是引導(dǎo)激勵證券公司更好支持新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展，做好金融“五篇大文章 ”，引導(dǎo)證券公司將做好金融“五篇大文章”納入經(jīng)營發(fā)展長期戰(zhàn)略，探索構(gòu)建科學(xué)合理的激勵約束機制。

　　三是引導(dǎo)提升投行綜合金融服務(wù)能力，積極參與多層次資本市場體系建設(shè)，加大對并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的投入，健全投行內(nèi)控體系，加強中介機構(gòu)職責(zé)邊界和“過罰相當(dāng)”的責(zé)任認(rèn)定問題研究。

　　四是持續(xù)推動發(fā)展債券業(yè)務(wù)，推動證券公司構(gòu)建以償債能力為中心的履職體系，在項目承攬、承做、推介、定價、配售、受托管理等各環(huán)節(jié)不斷提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

　　五是加快發(fā)展財富管理業(yè)務(wù)，加強投資研究能力，支持證券投顧業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，規(guī)范開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，推動優(yōu)化做市等交易機制，拓展相關(guān)業(yè)務(wù)牌照等。

　　六是推進場外市場建設(shè)，引導(dǎo)證券公司依法合規(guī)參與區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)業(yè)務(wù) ，規(guī)范發(fā)展柜臺業(yè)務(wù)，穩(wěn)慎有序發(fā)展場外衍生品市場，發(fā)揮風(fēng)險管理功能，提升市場穩(wěn)定性，更好地服務(wù)中長期資金入市。

　　七是推動證券業(yè)國際化，鼓勵優(yōu)質(zhì)證券公司依法開展跨境業(yè)務(wù) ，促進數(shù)據(jù)依法有序流動，更好地服務(wù)跨境業(yè)務(wù)需求。

　　八是強化投資者權(quán)益保護，持續(xù)完善投資者保護自律規(guī)則，進一步落實投資者適當(dāng)性管理的主體責(zé)任，持續(xù)健全完善證券糾紛多元化解機制，加大投資者教育宣傳力度。

　　九是完善從業(yè)人員管理和考試培訓(xùn)工作，常態(tài)化開展行業(yè)交流，加強從業(yè)人員違規(guī)違法分類名單動態(tài)管理，強化聲譽約束。

　　重點四：加強合規(guī)風(fēng)控體系建設(shè)

　　多措并舉推動證券公司加強合規(guī)風(fēng)控，進一步提升風(fēng)險監(jiān)測工作的精準(zhǔn)性、前瞻性，及時有效發(fā)現(xiàn)、化解風(fēng)險，服務(wù)資本市場穩(wěn)定運行，這也是《實施意見》的出發(fā)點所在。

　　為此，《實施意見》提出的舉措主要包括：推進證券公司合規(guī)風(fēng)控體系建設(shè)，加強全面風(fēng)險管理；強化債券、衍生品、程序化交易、融資融券和另類投資等重點業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)測監(jiān)控；加強場外業(yè)務(wù)交易報告庫建設(shè)，加強風(fēng)險監(jiān)測，提升場外業(yè)務(wù)透明度，強化場外市場風(fēng)險預(yù)警功能；持續(xù)提升行業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全水平，推進行業(yè)機構(gòu)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。

　　其中，強化重點業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)測監(jiān)控，提升風(fēng)險防控能力是一大看點內(nèi)容，主要有七點舉措。

　　1.推動證券公司完善債券投資交易內(nèi)控，修訂相關(guān)業(yè)務(wù)指引，完善場外債券交易監(jiān)測機制。

　　2.結(jié)合中國證監(jiān)會衍生品部門規(guī)章的出臺，強化衍生品業(yè)務(wù)自律規(guī)范，健全衍生品交易風(fēng)險監(jiān)測指標(biāo)體系。

　　3.完善收益憑證發(fā)行與登記結(jié)算服務(wù)相關(guān)系統(tǒng) ，健全收益憑證業(yè)務(wù)監(jiān)測體系，規(guī)范發(fā)展收益憑證業(yè)務(wù) 。

　　4.研究制定程序化交易相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，做好證券公司程序化交易相關(guān)活動的自律管理。

　　5.制定融資融券風(fēng)險管理相關(guān)指引及示范實踐，協(xié)同系統(tǒng)單位加強對融資融券業(yè)務(wù)的針對性監(jiān)測和監(jiān)管。

　　6.出臺證券公司開展私募基金托管業(yè)務(wù)規(guī)定，厘清托管人與管理人職責(zé)，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險。

　　7.督促行業(yè)機構(gòu)落實私募子、另類子公司新規(guī) ，加強對另類投資風(fēng)險監(jiān)測。

　　重點五：加強輿論引導(dǎo)和預(yù)期管理

　　推動證券公司加強合規(guī)風(fēng)控、提升風(fēng)險監(jiān)測精準(zhǔn)性與前瞻性，對服務(wù)資本市場穩(wěn)定運行具有多維度、深層次的重要性。此次《實施意見》還提出了加強輿論引導(dǎo)和預(yù)期管理，督促行業(yè)提升聲譽風(fēng)險管理水平。強化輿情監(jiān)測和管理，傳播證券行業(yè)積極聲音，為資本穩(wěn)定運行營造良好的輿論環(huán)境。

　　主要包括：引導(dǎo)行業(yè)積極發(fā)聲，增強正面宣傳的針對性和有效性，解讀好宏觀經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)政策、金融和資本市場政策；督促證券公司嚴(yán)格落實聲譽風(fēng)險管理指引，壓實聲譽和輿情管理責(zé)任，樹立行業(yè)良好形象。

　　《實施意見》就督促證券公司嚴(yán)格落實聲譽風(fēng)險管理指引，建立健全聲譽風(fēng)險管理制度機制，做好輿情監(jiān)測、識別、評估、處置，強調(diào)“回應(yīng)+處置 ”一起抓，對不實信息迅速辟謠、對質(zhì)疑事項快速核實。

　　重點六：弘揚中國特色金融文化

　　文化是行業(yè)發(fā)展的深層密碼，決定著行業(yè)的價值取向和行為邏輯。證券行業(yè)作為資本要素配置的核心中介，其業(yè)務(wù)本質(zhì)是 “信用中介”—— 依賴市場各方的信任而存在。若缺乏健康的行業(yè)文化，機構(gòu)可能陷入 “重規(guī)模輕質(zhì)量、重短期輕長期、重利潤輕責(zé)任” 的短視循環(huán) ，最終導(dǎo)致 “規(guī)模擴張但根基不穩(wěn) ” 。

　　在《實施意見》中，就進一步加強行業(yè)文化建設(shè)，大力弘揚和踐行中國特色金融文化，積極提升行業(yè)社會聲譽，并提出了若干舉措，主要包括：推動行業(yè)文化建設(shè)走深走實，優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài)；督促證券公司落實穩(wěn)健薪酬要求，加強誠信和廉潔從業(yè)管理；引導(dǎo)證券公司積極履行社會責(zé)任，塑造良好社會形象。

　　《實施意見》兩項舉措受到關(guān)注，一是督促證券公司建立起科學(xué)合理、規(guī)范有效的薪酬激勵機制與廉潔從業(yè)管理體系，提升行業(yè)整體廉潔從業(yè)管理能力，防范道德風(fēng)險與利益沖突，為行業(yè)健康發(fā)展提供堅實保障。二是進一步完善從業(yè)人員管理自律規(guī)則，細(xì)化從業(yè)人員職業(yè)道德、誠信合規(guī)等要求，引導(dǎo)從業(yè)人員提升合規(guī)誠信意識，珍惜職業(yè)聲譽。

　　重點七：加強協(xié)會自身建設(shè)

　　加強自身建設(shè)是中證協(xié)全面履行自律管理與服務(wù)主責(zé)主業(yè) ，推動證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要組織保證。為此，中證協(xié)也提出了相應(yīng)的舉措。主要包括：落實巡視整改要求，提高政治站位，不斷加強協(xié)會自身建設(shè)，完善治理結(jié)構(gòu)和監(jiān)督機制，加強人才隊伍建設(shè) ，不斷提升自律管理能力和會員服務(wù)水平等。

　　在《實施意見》中，就提到了要進一步鞏固深化全面從嚴(yán)治黨嚴(yán)的氛圍，做好干部員工持續(xù)教育和監(jiān)督管理，聚焦“關(guān)鍵少數(shù)”、核心崗位和重點項目，加強政治監(jiān)督，防范出現(xiàn)政治偏差。寬嚴(yán)相濟推進執(zhí)紀(jì)審查，立足遵守制度和保障發(fā)展開展日常監(jiān)督，努力營造嚴(yán)而有度、廉而有為的工作環(huán)境。

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