同日！上海證監(jiān)局對(duì)三家投顧公司開(kāi)出罰單
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日期：2025-03-11 04:00:03
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2月27日 ，上海證監(jiān)局一口氣披露4張投顧公司罰單 。
上海九方云、益學(xué)智迅被采取責(zé)令改正監(jiān)管措施 ，益盟股份被采取出具警示函措施，黃飛因在益盟股份任職期間違規(guī) ，也被出具警示函 。
罰單顯示 ，益學(xué)智迅在開(kāi)展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在以下違規(guī)行為，一是個(gè)別未在中證協(xié)登記為證券投資顧問(wèn)的員工向投資者提供投資建議 ，二是個(gè)別投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度 、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制不夠健全 ，三是部分營(yíng)銷宣傳內(nèi)容存在誤導(dǎo)性表述，四是個(gè)別營(yíng)銷宣傳內(nèi)容未有效保存。
益盟股份在開(kāi)展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)過(guò)程中 ，未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)員工的違規(guī)行為并處理 ，反映出公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制存在不足 。
黃飛在益盟股份任職期間，在從事投顧服務(wù)過(guò)程中 ，存在未在中證協(xié)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)但向投資者提供投資建議的行為 。
上海九方云在開(kāi)展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)過(guò)程中 ，存在兩項(xiàng)違規(guī)行為：一是個(gè)別未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記為證券投資顧問(wèn)的員工向投資者提供投資建議；二是部分營(yíng)銷宣傳內(nèi)容存在誤導(dǎo)性表述。
易董數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，截至2月27日 ，今年以來(lái) ，監(jiān)管披露23張投顧違規(guī)罰單，波及15家投資咨詢機(jī)構(gòu) ，有3張罰單的是和信投顧 、珞珈投資 ，有2張罰單的是益盟股份、啟富投顧 、約牛證券咨詢。
有1張罰單的是上海九方云 、益學(xué)智迅、上海證券通、頂點(diǎn)財(cái)經(jīng) 、江蘇百瑞贏 、杭州高能云、慧研智投 、錢坤云科技 、中方信富、愛(ài)贏投顧 。
今年投資咨詢機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為呈現(xiàn)多樣化，包括不當(dāng)營(yíng)銷宣傳，違規(guī)承諾收益 ，內(nèi)控管理機(jī)制不健全 ，業(yè)務(wù)人員不適格，風(fēng)險(xiǎn)管控不健全 ，投資者適當(dāng)性管理不規(guī)范 ，咨詢服務(wù)未注明出處，未按規(guī)定實(shí)行留痕管理等 。
針對(duì)這些違規(guī)行為 ，《證券 、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件 ”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》均有明確約束。
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