9月12日 ，廈門證監(jiān)局公布了一則行政處罰決定書 ，揭穿了一樁利用內(nèi)幕信息違規(guī)交易上市公司股票的案件。
當(dāng)事人樓某民，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與相關(guān)內(nèi)幕信息知情人存在多次見(jiàn)面、通話 、微信語(yǔ)音聯(lián)絡(luò)情況 ，投入金額高達(dá)1759.8萬(wàn)元 ，獲利490.64萬(wàn)元，最終因內(nèi)幕交易，被沒(méi)收違法所得490.64萬(wàn)元 ，并處以約1471.93萬(wàn)元罰款 ，合計(jì)罰沒(méi)金額1962.57萬(wàn)元 。
見(jiàn)面 、通話和微信語(yǔ)音聯(lián)絡(luò)知情人
事情要從2023年底說(shuō)起 。
2023年12月21日前，上市公司廣某科技正在籌劃簽訂一項(xiàng)重要項(xiàng)目合同——這一事項(xiàng)屬于《證券法》明確規(guī)定的內(nèi)幕信息 ，直到2024年3月4日才正式對(duì)外公告。
而就在這段信息高度敏感的時(shí)期 ，樓某民與相關(guān)內(nèi)幕信息知情人頻繁通過(guò)見(jiàn)面、通話 、微信語(yǔ)音等多種方式保持聯(lián)系 。
聯(lián)絡(luò)之后，樓某民迅速出手 。經(jīng)查 ，在內(nèi)幕信息尚未公開(kāi)期間 ，他累計(jì)買入“廣某科技 ”股票173.91萬(wàn)股，投入資金高達(dá)1759.8萬(wàn)元。待2024年3月4日廣某科技公司發(fā)布公告 、股價(jià)出現(xiàn)相應(yīng)變化后 ，他將所有持股全部賣出 ，一舉獲利490.64萬(wàn)元。
廈門證監(jiān)局在調(diào)查中指出，樓某民的交易行為存在多個(gè)明顯異常特征：買入時(shí)點(diǎn)與內(nèi)幕信息高度吻合 ，資金規(guī)模較以往顯著放大 ，單只股票持倉(cāng)占比也遠(yuǎn)超平常，種種行為軌跡指向利用未公開(kāi)信息進(jìn)行交易 。
罰一沒(méi)三合計(jì)近2000萬(wàn)元
為查清事實(shí)，廈門證監(jiān)局對(duì)樓某民內(nèi)幕交易行為進(jìn)行了立案調(diào)查并舉行聽(tīng)證會(huì) 。
在聽(tīng)證中 ，樓某民及其代理人提出多項(xiàng)申辯意見(jiàn) ，包括聲稱案涉信息不構(gòu)成內(nèi)幕信息、信息形成時(shí)間認(rèn)定不準(zhǔn)確、與知情人的接觸屬合理往來(lái)，甚至表示交易是依據(jù)事先設(shè)定的投資計(jì)劃執(zhí)行 ，不存在明顯異常。
但經(jīng)廈門證監(jiān)局復(fù)核 ，這些說(shuō)法均未獲支持 。調(diào)查人員通過(guò)廣某科技發(fā)布的公告 、相關(guān)說(shuō)明 、證券賬戶資料、銀行流水 、詢問(wèn)筆錄以及通訊記錄 、微信聊天等多項(xiàng)證據(jù)，認(rèn)定其行為已違反《證券法》中關(guān)于禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定 。
最終 ，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì) 、情節(jié)與社會(huì)危害程度 ，依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，廈門證監(jiān)局作出行政處罰決定：沒(méi)收樓某民違法所得490.64萬(wàn)元 ，并處以三倍罰款約1471.93萬(wàn)元。
廈門證監(jiān)局罰單明確 ，樓某民應(yīng)自收到處罰決定之日起15日內(nèi)，將罰沒(méi)款匯入指定賬戶上繳國(guó)庫(kù) 。如當(dāng)事人對(duì)處罰決定不服 ，可在收到?jīng)Q定書之日起60日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議 ，或在6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟 。復(fù)議和訴訟期間，上述處罰不停止執(zhí)行。
（文章來(lái)源：證券時(shí)報(bào)網(wǎng)）
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