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　　又一家百億級私募，被列入網(wǎng)下投資者限制名單。

　　近日，中國證券業(yè)協(xié)會（簡稱“中證協(xié)”）披露一則自律措施決定書稱，決定將百億級私募紅籌投資列入網(wǎng)下投資者限制名單六個月，并予以警示。據(jù)該決定書，上交所今年3月開展網(wǎng)下投資者自律檢查時，發(fā)現(xiàn)紅籌投資存在八類違規(guī)情形，涉及決策程序、定價依據(jù)、研報機制、投決機制等網(wǎng)下詢價業(yè)務(wù)的全部關(guān)鍵流程。中證協(xié)表示，紅籌投資若再次出現(xiàn)同類違規(guī)行為，將依規(guī)采取更嚴處理措施。

　　值得注意的是，今年以來，寧泉資產(chǎn)、盈峰資本等多家私募或旗下產(chǎn)品被拉入打新“黑名單 ” 。多位業(yè)內(nèi)人士透露，行業(yè)監(jiān)管不斷細化將引導(dǎo)私募業(yè)逐步走上規(guī)范發(fā)展之路，在此背景下，私募在管理方面必須提升合規(guī)水平，尤其是進一步完善合規(guī)細節(jié)，方能實現(xiàn)穩(wěn)健成長。

　　紅籌投資被限制打新半年

　　近日，中證協(xié)發(fā)布自律措施決定書稱，紅籌投資在上海證券交易所2025年3月開展的網(wǎng)下投資者自律檢查中，存在八類違規(guī)情形，包括未履行報價評估和決策程序、定價依據(jù)不充分、研究報告撰寫機制不完善、未建立健全必要的投資決策機制、未制定完善的合規(guī)管理制度、相關(guān)合規(guī)檢查工作執(zhí)行不到位等問題。因此，決定將紅籌投資列入網(wǎng)下投資者限制名單六個月，并予以警示。

　　公開資料顯示，紅籌投資為私募證券投資基金管理人，成立于1997年6月，于2014年5月在中基協(xié)完成登記，在管規(guī)模超百億元。

　　今年4月，上交所就曾發(fā)布監(jiān)管措施決定書表示，紅籌投資在參與首次公開發(fā)行證券網(wǎng)下詢價過程中，存在兩大違規(guī)行為：一是內(nèi)部制度不健全，內(nèi)控執(zhí)行不到位；詢價等重要操作復(fù)核記錄缺失，通訊設(shè)備管控不到位，內(nèi)控執(zhí)行方面存在缺失。二是內(nèi)部研究不充分，決策流程不規(guī)范。公司估值分析部分缺少嚴謹完整的推導(dǎo)過程，最終報價由一人確定，集體決策過程缺乏定價決策會議紀要等依據(jù)支撐。最終定價邏輯推導(dǎo)過程缺失，存檔備查的定價依據(jù)無法充分支持最終報價結(jié)果。

　　多家私募打新“亮紅燈”

　　值得一提的是，不僅是紅籌投資，今年以來多家私募打新操作“亮紅燈” 。

　　中證協(xié)7月披露的網(wǎng)下投資者和配售對象限制名單顯示，寧泉致遠55號私募證券投資基金出現(xiàn)在了配售對象不得參與業(yè)務(wù)名單，受限時間為2025年6月至12月。

　　今年4月，中證協(xié)官網(wǎng)也發(fā)布自律措施決定書稱，盈峰資本因在IPO打新時存在未審慎報價、定價依據(jù)不充分等違規(guī)行為，被限制網(wǎng)下打新6個月，并被要求參加合規(guī)教育。

　　據(jù)自律措施決定書，盈峰資本在新股詢價過程中存在八項違規(guī)行為，包括個別研究報告出現(xiàn)事實性錯誤和數(shù)據(jù)引用錯誤，導(dǎo)致項目最終報價出現(xiàn)嚴重偏差。此外，該公司在定價依據(jù)推導(dǎo) 、流程規(guī)范性和風險管理方面也存在不足。

　　同樣是今年4月，上海辰翔基金也被上交所予以監(jiān)管警示。據(jù)公開資料，該私募在參與網(wǎng)下詢價過程中，存在兩類違規(guī)行為：一是內(nèi)部制度不健全，內(nèi)控執(zhí)行不到位，二是內(nèi)部研究不充分，決策流程不規(guī)范。

　　規(guī)范才能“走得遠、走得好”

　　在業(yè)內(nèi)人士看來，伴隨著監(jiān)管不斷細化，私募管理人亟待提高公司各投資環(huán)節(jié)的合規(guī)水平。

　　今年3月，《關(guān)于修改〈首次公開發(fā)行證券網(wǎng)下投資者管理規(guī)則〉的決定》發(fā)布，進一步規(guī)范網(wǎng)下打新業(yè)務(wù)規(guī)則。根據(jù)這一規(guī)則，網(wǎng)下投資者或其管理的配售對象在參與首發(fā)證券網(wǎng)下詢價和配售業(yè)務(wù)時，二十一類行為被明文禁止。具體包括“報送信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 ”“使用他人賬戶、多個賬戶報價”“與發(fā)行人或承銷商串通報價”等。

　　“近年來，監(jiān)管開展現(xiàn)場檢查時愈發(fā)細致，網(wǎng)下投資者自律檢查會關(guān)注很多細節(jié)情況，甚至對照持牌金融機構(gòu)的合規(guī)流程進行把關(guān)。但是以往大多數(shù)私募參與打新，流程相對粗糙，在合規(guī)方面對部分細節(jié)會有所疏忽，因此，今年就算是頭部私募也頻頻在打新上被監(jiān)管點名。 ”一位私募研究員在接受上證報記者采訪時直言，接下來管理人必須加強投資各個流程的合規(guī)性，構(gòu)架完備的內(nèi)控體系和嚴謹合規(guī)文化，才能走得遠、走得穩(wěn) 。

（文章來源：上海證券報）

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